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碳排放权结算管理规则(试行)全文

更新时间:2021-05-20     阅读次数:0次    来源:

碳排放权结算管理规则(试行)

第一章 总 则

第一条 为规范全国碳排放权交易的结算活动,保护全国碳排 放权交易市场各参与方的合法权益,维护全国碳排放权交易市场秩 序,根据《碳排放权交易管理办法(试行)》,制定本规则。

第二条 本规则适用于全国碳排放权交易的结算监督管理。全 国碳排放权注册登记机构(以下简称注册登记机构)、全国碳排放权 交易机构(以下简称交易机构)、交易主体及其他相关参与方应当遵 守本规则。

第三条 注册登记机构负责全国碳排放权交易的统一结算,管 理交易结算资金,防范结算风险。

第四条 全国碳排放权交易的结算应当遵守法律、行政法规、 国家金融监管的相关规定以及注册登记机构相关业务规则等,遵循 公开、公平、公正、安全和高效的原则。

第二章 资金结算账户管理

第五条  注册登记机构应当选择符合条件的商业银行作为结算银行,并在结算银行开立交易结算资金专用账户,用于存放各交易 主体的交易资金和相关款项。 

注册登记机构对各交易主体存入交易结算资金专用账户的交易 资金实行分账管理。

注册登记机构与交易主体之间的业务资金往来,应当通过结算 银行所开设的专用账户办理。

第六条 注册登记机构应与结算银行签订结算协议,依据中国 人民银行等有关主管部门的规定和协议约定,保障各交易主体存入 交易结算资金专用账户的交易资金安全。

第三章 结 算

第七条 在当日交易结束后,注册登记机构应当根据交易系统 的成交结果,按照货银对付的原则,以每个交易主体为结算单位, 通过注册登记系统进行碳排放配额与资金的逐笔全额清算和统一交 收。

第八条 当日完成清算后,注册登记机构应当将结果反馈给交 易机构。经双方确认无误后,注册登记机构根据清算结果完成碳排 放配额和资金的交收。

第九条 当日结算完成后,注册登记机构向交易主体发送结算 数据。如遇到特殊情况导致注册登记机构不能在当日发送结算数据 的,注册登记机构应及时通知相关交易主体,并采取限制出入金等 风险管控措施。

第十条 交易主体应当及时核对当日结算结果,对结算结果有 异议的,应在下一交易日开市前,以书面形式向注册登记机构提出。 

交易主体在规定时间内没有对结算结果提出异议的,视作认可结算 结果。

第四章 监督与风险管理

第十一条 注册登记机构针对结算过程采取以下监督措施:

(一)专岗专人。根据结算业务流程分设专职岗位,防范结算 操作风险。

(二)分级审核。结算业务采取两级审核制度,初审负责结算 操作及银行间头寸划拨的准确性、真实性和完整性,复审负责结算 事项的合法合规性。

(三)信息保密。注册登记机构工作人员应当对结算情况和相 关信息严格保密。

第十二条 注册登记机构应当制定完善的风险防范制度,构建 完善的技术系统和应急响应程序,对全国碳排放权结算业务实施风 险防范和控制。

第十三条 注册登记机构建立结算风险准备金制度。结算风险 准备金由注册登记机构设立,用于垫付或者弥补因违约交收、技术 故障、操作失误、不可抗力等造成的损失。风险准备金应当单独核 算,专户存储。

第十四条 注册登记机构应当与交易机构相互配合,建立全国 碳排放权交易结算风险联防联控制度。

第十五条 当出现以下情形之一的,注册登记机构应当及时发布异常情况公告,采取紧急措施化解风险:

(一)因不可抗力、不可归责于注册登记机构的重大技术故障 等原因导致结算无法正常进行;

(二)交易主体及结算银行出现结算、交收危机,对结算产生 或者将产生重大影响。

第十六条 注册登记机构实行风险警示制度。注册登记机构认 为有必要的,可以采取发布风险警示公告,或者采取限制账户使用 等措施,以警示和化解风险,涉及交易活动的应当及时通知交易机 构。

出现下列情形之一的,注册登记机构可以要求交易主体报告情 况,向相关机构或者人员发出风险警示并采取限制账户使用等处置 措施:

(一)交易主体碳排放配额、资金持仓量变化波动较大;

(二)交易主体的碳排放配额被法院冻结、扣划的;

(三)其他违反国家法律、行政法规和部门规章规定的情况。 

第十七条 提供结算业务的银行不得参与碳排放权交易。 

第十八条 交易主体发生交收违约的,注册登记机构应当通知交易主体在规定期限内补足资金,交易主体未在规定时间内补足资 金的,注册登记机构应当使用结算风险准备金或自有资金予以弥补, 并向违约方追偿。

第十九条 交易主体涉嫌重大违法违规,正在被司法机关、国 家监察机关和生态环境部调查的,注册登记机构可以对其采取限制登记账户使用的措施,其中涉及交易活动的应当及时通知交易机构, 经交易机构确认后采取相关限制措施。

第五章 附 则

第二十条 清算:是指按照确定的规则计算碳排放权和资金的 应收应付数额的行为。

交收:是指根据确定的清算结果,通过变更碳排放权和资金履 行相关债权债务的行为。

头寸:指的是银行当前所有可以运用的资金的总和,主要包括 在中国人民银行的超额准备金、存放同业清算款项净额、银行存款 以及现金等部分。

第二十一条 注册登记机构可以根据本规则制定结算业务规则 等实施细则。

第二十二条 本规则自公布之日起施行。


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